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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(6)
优德w88 (www.examw.com)  2018/9/14 17:45:43  

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(6)

  1.下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。

  A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

  B.期货交易所的管理人员

  C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员.

  D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

  2.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

  A.上市、中止、取消或者恢复交易品种

  B.制定或者修改章程、交易规则

  C.变更住所或者营业场所

  D.上市、修改或者终止合约

  3.期货业协会履行的职责有( )。

  A.优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉

  D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

  4.期货优德w88违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货优德w88采取的监管措施有( )。

  A.责令停业整顿

  B.通知出境管理机关依法阻止其出境

  C.指定其他机构托管

  D.接管

  5.期货优德w88向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?( )

  A.向优德w88董事、监事支付报酬

  B.依据客户的要求支付可用资金

  C.为客户交存保证金

  D.为客户支付手续费、税款

  6.期货优德w88有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

  A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

  B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者优德w88的

  C.任用不具备资格的期货从业人员的

  D.进行混码交易的

  7.经优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会、财政部批准,期货交易所、期货优德w88可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有( )。

  A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

  B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

  C.期货交易所遭受重大突发市场风险

  D.期货交易所、期货优德w88遭受不可抗力

  8.会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。

  A.决定期货交易所机构设置优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88,聘任和解聘工作人员

  B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  C.主持期货交易所的日常工作

  D.决定结算担保金的使用

  9.优德w88制期货交易所股东大会行使的职权有( )。

  A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

  B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

  C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

  D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  10.下列属于优德w88制期货交易所董事会行使的职权的有( )。

  A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

  B.审议总经理提出的财务预算优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88、决算报告,提交股东大会通过

  C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

  D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88,提交股东大会通过

  11.在组织机构的设置上,会员制期货交易所与优德w88制期货交易所的异同点有( )一。

  A.会员制期货交易所设会员大会,而优德w88制期货交易所设股东大会

  B.会员制期货交易所设理事会,而优德w88制期货交易所设董事会

  C.会员制期货交易所与优德w88制期货交易所都设总经理

  D.会员制期货交易所与优德w88制期货交易所都设监事会

  12.根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?( )

  A.即时行情

  B.持仓量、成交量排名情况

  C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量

  D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况13.期货优德w88申请变更5%以上的股权,应当向优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会提交的申请材料有( )。

  A.股东会关于变更股权的决议文件

  B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  C.间接持有期货优德w885%及以上股权的自然人情况申报表

  D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

  14.期货优德w88变更优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88资本,应当向优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会提交的申请材料包括( )。

  A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  B.变更优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88资本的详细优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88

  C.模拟计算的变更优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88资本后的资产负债表、风险监管报表

  D.股东会关于变更优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88资本的决议文件

  15.根据《期货优德w88管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。

  A.无民事行为能力人

  B.限制民事行为能力人

  C.期货优德w88的工作人员及其配偶

  D.优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

  16.期货优德w88客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?( )

  A.书面

  B.计算机

  C.互联网

  D.电话

  17.期货优德w88应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。

  A.免责事项

  B.标准

  C。条件

  D.处置措施

  18.下列人员中,不得担任期货优德w88独立董事的是( )。

  A.在期货优德w88或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在持有或者控制期货优德w885%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  C.为期货优德w88及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  D.在其他期货优德w88担任除独立董事以外职务的人员

  19.申请期货优德w88董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。

  A.具有从事期货业务3年以上经验

  B.具有优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-首页本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.通过优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会认可的资质测试

  D.担任期货优德w88部门负责人以上职务不少于3年

  20.期货优德w88的期货从业人员不得有下列哪些行为?( )

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.代理客户从事期货交易

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