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2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题2
优德w88 (www.examw.com)  2018年8月10日  

2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题2

  (1)反映基金经营业绩的指标有( )。

  A. 基金分红B. 已实现收益C. 净值增长率D. 基金份额

  (2)《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?( )

  A. 报告义务B. 配合检查义务C. 诚信义务D. 审慎核查义务

  (3)以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险( )

  A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 基金管理运作风险D. 汇率风险

  (4)按证券的发行主体的不同,有价证券可以分为:( )

  A. 优德w88(企业)证券B. 法人证券C. 金融证券D. 政府证券

  (5)基金资产托管业务主要包括( )等方面。

  A. 资产保管B. 资产投资C. 资金清算D. 投资运作监督

  (6)基金招募说明书摘要中包括的内容有( )。

  A. 投资组合报告B. 基金业绩和费用概览C. 股票投资明细D. 交易佣金明细

  (7)下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点(  )。

  A. 美国占据主导地位,其他国家发展迅猛B. 开放式基金成为基金的主流优德w88

  C. 基金市场竞争加剧,优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88集中度趋于分散D. 越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

  (8)在股票的价值中,有( )。

  A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值

  (9)基金销售活动中,哪些机构进行监督管理?( )

  A. 基金管理人对代销机构的监督检查B. 基金代销机构自身自律

  C. 优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会及其派出机构的监督管理D. 证券优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88协会的自律管理

  (10)优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:( )。

  A. 有专门负责基金代销业务的部门

  B. 财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  (11)债券的特性包括:( )

  A. 偿还性B. 流通性C. 安全性D. 收益性

  (12)基金的投资运作主要包括:( )

  A. 基金的投资B. 基金的交易实现C. 基金的绩效评估和风险控制

  D. 基金的会计核算和资产估值

  (13)基金所持股票按市值规模不同可被分为( )

  A. 大盘型B. 中盘型C. 小盘型D. 价值型

  (14)基金信息披露的主要义务人为( )

  A. 基金管理人B. 基金托管人C. 证券交易所D. 基金份额持有人

  (15)专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有( )。

  A. 优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88资本不低于2000万人民币B. 优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会规定的其他条件

  C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2

  D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

  (16)基金优德w88的风险控制程序由以下几个步骤组成( )。

  A. 风险评估B. 确定风险管理战略C. 风险管理的组织实施D. 监控风险管理业绩

  E. 改进风险管理能力

  (17)托管人及托管业务的重大事件时包括( )。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88书,并报优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会及其地方监管局备案。

  A. 该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%B. 托管人召集基金份额持有人大会

  C. 发生涉及托管业务的诉讼D. 托管人受到监管部门的调查

  (18)基金与股票、债券比较:( )

  A. 反映的经济关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 风险收益特征不同

  D. 不同性质融资工具

  (19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有(  )。

  A. 最早的基金成立于英国。

  B. 1879年美国《股份有限优德w88法》颁布,基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限优德w88的组织形式。

  C. 1940年,英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资优德w88法》。

  D. 1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。

  (20)基金托管人是根据法律法规的要求,在基金运作中承担( )等相应职责的当事人。

  A. 资产保管B. 交易监督C. 信息披露D. 资产清算与会计核算

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