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2018基金从业资格考试私募股权投资备考试题及答案(4)
优德w88 (www.examw.com)  2018年8月10日  

2018基金从业资格考试私募股权投资备考试题及答案(4)

  1.ETF有( )的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

  A.最大申购、最大赎回

  B.最大申购、最小赎回

  C.最小申购、赎回份额

  D.最大申购、赎回份额

  【答案】C

  【解析】ETF具有下列三大特点:

  ①被动操作的指数基金;

  ②独特的实物申购、赎回机制,ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回;

  ③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

  【考点】基金的交易、申购和赎回

  2.《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金优德w88的销售业务。

  A.监管机构

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.证券登记结算优德w88

  【答案】C

  【解析】为了规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013年 6 月,优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定:基金管理人可以办理其募集的基金优德w88的销售业务。

  【考点】基金销售机构

  3.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

  【答案】D

  【解析】反洗钱合规性风险管理措施主要包括:

  ①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。

  ②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。

  ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

  ④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。

  ⑤建立符合优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  【考点】合规风险

  4.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。

  A.1

  B.3

  C.10

  D.20

  【答案】D

  【解析】基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内,通过网站优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  【考点】基金客户的分类

  5.( )构成优德w88内部控制的基础。

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.信息沟通

  D.内部监控

  【答案】A

  【解析】控制环境构成优德w88内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88、优德w88治理结构、优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88、员工道德素质等内容。

  【考点】内部控制机制

  6.当基金份额持有人的利益与基金管理优德w88、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持( )。

  A.基金份额持有人利益优先的原则

  B.基金托管银行利益优先的原则

  C.基金管理优德w88、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

  D.基金管理优德w88利益优先的原则

  【答案】A

  【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的优德w88发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合优德w88_优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-优德w88证监会的规定,并履行信息披露义务。

  【考点】合规管理的主要内容

  7.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.购买力风险

  D.政策风险

  【答案】B

  【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动。如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的信用风险。

  投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险,往往会要求较高的收益补偿。一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。如果某债券的信用等级下降,将会导致该债券的价格下跌,持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。

  【考点】特殊基金品种的信息披露

  8.世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

  A.1943年英国的海外政府信托契约

  B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

  C.1873年苏格兰的美国投资信托

  D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

  【答案】B

  【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛优德娱乐场w88官方-优德w88官网中文版-首页教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts Investment Trust)被公认为美国开放式优德w88型共同基金的鼻祖。

  【考点】证券投资基金的起源与发展

  9.基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上。

  A.100

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